塞繆爾·亨廷頓

《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》中文版封面

亨廷頓《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》讀后感

中山大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)系  許少民

【I】亨廷頓簡(jiǎn)介

《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》是美國(guó)乃至世界政治學(xué)界的巨擘——亨廷頓——的大作,。在60年代末，亨廷頓就以《變化社會(huì)中的政治秩序》這本書而聞名全球,，并被尊奉為政治學(xué)界的天才（41歲就完成了這部精彩的著作）,；同樣，在90年代初,，亨廷頓又由于一本倍受爭(zhēng)議的著作——《文明的沖突與國(guó)際秩序的重建》而身名大噪,。

根據(jù)國(guó)內(nèi)一份刊物的報(bào)道，亨廷頓的學(xué)術(shù)思想主要有三條主線：

第一：“亨廷頓鄙視理性選擇理論,。在其第一本重要著作《士兵與國(guó)家》中,，亨廷頓就認(rèn)為必須把人類本性中的非理性、虛弱,、邪惡當(dāng)作既定的和想當(dāng)然的事務(wù)加以接受,，并作為決策和行動(dòng)的前提?！薄?】

第二：“亨廷頓是一個(gè)傳統(tǒng)的保守主義者,。他認(rèn)為真正的保守主義是維護(hù)既有的，而不是去追求未擁有的,。亨廷頓的保守主義體現(xiàn)在他對(duì)秩序的強(qiáng)調(diào)上,?！薄?】實(shí)際上，亨廷頓60年代的名著——《變化社會(huì)中的政治秩序》就是專注于“秩序”研究的一個(gè)例證,。同樣,，他在《第三波》的前言中說到：“我以前對(duì)政治變遷的研究,，即《變化社會(huì)中的政治秩序》,，把重點(diǎn)放在政治穩(wěn)定的問題上，我寫那本書是因?yàn)槲艺J(rèn)為政治秩序是一件好事,?！薄?】

第三：“亨廷頓又是一個(gè)堅(jiān)定的現(xiàn)實(shí)主義者，他的現(xiàn)實(shí)主義來源于對(duì)其它文化因素或非理性因素的強(qiáng)調(diào),。他一直以一種最富有悲劇色彩和最悲觀的方式主張美國(guó)加強(qiáng)自身的軍事和情報(bào)能力,，以便保護(hù)自己?！薄?】說亨廷頓是堅(jiān)定的現(xiàn)實(shí)主義者,，更多的是體現(xiàn)在亨廷頓90年代倍受調(diào)侃的名著——《文明的沖突與國(guó)際秩序的重建》，以及他的另外一部著作——《我們是誰,？美國(guó)國(guó)家特性面臨挑戰(zhàn)》——之上,。盡管作者在前一部著作的背后憂心忡忡的寫道：“在正在來臨的時(shí)代，文明的沖突是對(duì)世界和平的最大威脅,，而建立在多文明基礎(chǔ)上的國(guó)際秩序是防止世界大戰(zhàn)的最可靠保障”【3】,，但是他那馬基雅維利式的“政治指導(dǎo)原則”讓人覺得他的現(xiàn)實(shí)性十足。

在我看來,，亨廷頓具有敏銳的問題嗅覺,，其能夠在紛繁復(fù)雜，千變?nèi)f化的局勢(shì)中捕捉到一些具有重大價(jià)值的問題并進(jìn)行深入的探討,。在60年代,，在歐美學(xué)術(shù)界探討現(xiàn)代化甚囂塵上的年代里，在傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論已經(jīng)深入學(xué)者靈魂的年代里,，亨廷頓也獨(dú)辟蹊徑,，在研究第三世界國(guó)家的現(xiàn)代化過程中挖掘到獨(dú)特而且具有說服力的理論觀點(diǎn)。正是由于其在《變化社會(huì)中的政治秩序》中提出了“強(qiáng)大政府論”,，以及對(duì)“政治秩序”的強(qiáng)調(diào)奠定了他在學(xué)術(shù)界的權(quán)威,；同樣，步入80年代末90年代初,，雖然有一些學(xué)者開始談到“第三波民主化浪潮”的情況,，但是真正徹底的，系統(tǒng)的研究第三波民主化浪潮的卻只有亨廷頓,。作者憑借其敏銳的洞察力,，捕捉到了70年代之后重新在歐亞,、拉美地區(qū)出現(xiàn)的民主化浪潮，并做了深入的剖析,?？陀^而言，《第三波》這部著作并沒有什么值得大書特書的地方,，其方法論也淺顯易懂（4W1H—What?Why?How?Howlong?Wither?）,，但為何只有亨廷頓捕捉到這個(gè)潮流并加以研究呢？機(jī)會(huì)只偏愛有準(zhǔn)備的頭腦,，這從側(cè)面體現(xiàn)了亨廷頓的學(xué)術(shù)功力,。同樣，亨廷頓于1994年出版的《文明的沖突與國(guó)際秩序的重建》盡管倍受爭(zhēng)議,，但是任何討論的學(xué)者都不得不承認(rèn)一個(gè)事實(shí),，即在冷戰(zhàn)后的世界里，“文明的沖突”的確存在而且有繼續(xù)惡化的趨勢(shì),。而為什么又是亨廷頓把握住這個(gè)機(jī)會(huì),？答案不言自明。今之中國(guó)學(xué)者猛烈批評(píng)亨廷頓文明沖突論,，但是殊不知,，我們的學(xué)者連被人關(guān)注與批評(píng)的資格都沒有。

《第三波》盡管不是一部很高深的著作,，但是它依舊有許多的問題值得研究,，而如果嘗試將這些研究放入亨廷頓的學(xué)術(shù)體系中去進(jìn)行比較研究，或許我們可以發(fā)現(xiàn)另外一些重要的結(jié)論,。

【II】《第三波》內(nèi)容簡(jiǎn)介

《第三波》探討的是二十世紀(jì)后期一項(xiàng)重要的,，也許是最重要的全球性政治發(fā)展：即大約有30個(gè)國(guó)家由非民主政治體制過渡到民主政治體制。其試圖解釋發(fā)生在1974——1990年間這一波民主化浪潮的原因,、方式及其直接后果,。

具體到此書的結(jié)構(gòu)，其分為六章,。第一章回答了“什么（what）”的問題,，是對(duì)于全書研究對(duì)象的提出和說明，包括對(duì)民主含義的限定以及對(duì)民主化帶來的問題的思考,。第二章回答了“為什么（why）”的問題,，探討了民主化呈波浪式運(yùn)動(dòng)的原因，重點(diǎn)則是通過歸納推理的方法找出第三波民主化的五大肇因,，即合法性的衰落,、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和危機(jī)、外部勢(shì)力的新政策,、示范效應(yīng)或滾雪球【4】,。第三章回答“如何會(huì)這樣（how）”的問題,，把第三波轉(zhuǎn)向民主化的威權(quán)政權(quán)分為3種，即一黨體制,、軍人政權(quán)和個(gè)人獨(dú)裁,。然后根據(jù)第三波民主化政權(quán)中執(zhí)政集團(tuán)與在野或反對(duì)集團(tuán)的互動(dòng)關(guān)系，概括出這樣三類變遷過程：一是變革(transformation),，即威權(quán)政權(quán)實(shí)現(xiàn)自我改造,，由執(zhí)政精英推動(dòng)走向民主化，這樣的政權(quán)最多,，有16個(gè),；一是置換(replacement),，即威權(quán)政權(quán)垮臺(tái)或被推翻,，這樣的政權(quán)有6個(gè)；二是轉(zhuǎn)移(transplacement),，即執(zhí)政集團(tuán)與反對(duì)集團(tuán)成妥協(xié),，采取聯(lián)合行動(dòng)走向民主化，這樣的政權(quán)有11個(gè),。此外,，他也提到了一個(gè)例外模式，即像格林納達(dá)和巴拿馬那樣由外部勢(shì)力干預(yù)而帶來的民主化,。第四章繼續(xù)回答“民主化過程的特征如何”(how)的問題,。他提出了“妥協(xié)、選舉,、非暴力是第二波民主化的共同特征”【5】的觀點(diǎn),。第五章則回答新興民主政體“如何持久”(howlong)的問題。既然民主化浪潮有明顯的進(jìn)兩步退一步的規(guī)律性,，第三波民主化出現(xiàn)了這個(gè)征兆,，那么如何才能解決回潮的問題呢?他為此總結(jié)出了新型民主政體可能碰到和必須而對(duì)的3類問題，即：轉(zhuǎn)型問題(transitionproblems),、情境問題(contextualproblems)和體制問題(systemicproblems),并且還花費(fèi)大量筆墨探討了前兩類問題在第三波民主化過程中的處理方式及重要性,。第六章回答民主化“何去何從”(whither)的問題，展望了民主化的前景,，提出了“時(shí)間屬于民主這一邊”【6】的觀點(diǎn),。