塞繆爾·亨廷頓

《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》中文版封面

亨廷頓《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》讀后感

中山大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)系  許少民

【I】亨廷頓簡(jiǎn)介

《第三波——20世紀(jì)后期民主化浪潮》是美國(guó)乃至世界政治學(xué)界的巨擘——亨廷頓——的大作,。在60年代末,，亨廷頓就以《變化社會(huì)中的政治秩序》這本書(shū)而聞名全球，并被尊奉為政治學(xué)界的天才（41歲就完成了這部精彩的著作）,；同樣,，在90年代初，亨廷頓又由于一本倍受爭(zhēng)議的著作——《文明的沖突與國(guó)際秩序的重建》而身名大噪,。

根據(jù)國(guó)內(nèi)一份刊物的報(bào)道,，亨廷頓的學(xué)術(shù)思想主要有三條主線(xiàn)：

第一：“亨廷頓鄙視理性選擇理論。在其第一本重要著作《士兵與國(guó)家》中,，亨廷頓就認(rèn)為必須把人類(lèi)本性中的非理性,、虛弱、邪惡當(dāng)作既定的和想當(dāng)然的事務(wù)加以接受,，并作為決策和行動(dòng)的前提?！薄?】

第二：“亨廷頓是一個(gè)傳統(tǒng)的保守主義者,。他認(rèn)為真正的保守主義是維護(hù)既有的，而不是去追求未擁有的。亨廷頓的保守主義體現(xiàn)在他對(duì)秩序的強(qiáng)調(diào)上,?！薄?】實(shí)際上，亨廷頓60年代的名著——《變化社會(huì)中的政治秩序》就是專(zhuān)注于“秩序”研究的一個(gè)例證,。同樣,，他在《第三波》的前言中說(shuō)到：“我以前對(duì)政治變遷的研究，即《變化社會(huì)中的政治秩序》,，把重點(diǎn)放在政治穩(wěn)定的問(wèn)題上,，我寫(xiě)那本書(shū)是因?yàn)槲艺J(rèn)為政治秩序是一件好事?！薄?】

第三：“亨廷頓又是一個(gè)堅(jiān)定的現(xiàn)實(shí)主義者,，他的現(xiàn)實(shí)主義來(lái)源于對(duì)其它文化因素或非理性因素的強(qiáng)調(diào)。他一直以一種最富有悲劇色彩和最悲觀(guān)的方式主張美國(guó)加強(qiáng)自身的軍事和情報(bào)能力,，以便保護(hù)自己,。”【1】說(shuō)亨廷頓是堅(jiān)定的現(xiàn)實(shí)主義者,，更多的是體現(xiàn)在亨廷頓90年代倍受調(diào)侃的名著——《文明的沖突與國(guó)際秩序的重建》,，以及他的另外一部著作——《我們是誰(shuí)？美國(guó)國(guó)家特性面臨挑戰(zhàn)》——之上,。盡管作者在前一部著作的背后憂(yōu)心忡忡的寫(xiě)道：“在正在來(lái)臨的時(shí)代,，文明的沖突是對(duì)世界和平的最大威脅，而建立在多文明基礎(chǔ)上的國(guó)際秩序是防止世界大戰(zhàn)的最可靠保障”【3】,，但是他那馬基雅維利式的“政治指導(dǎo)原則”讓人覺(jué)得他的現(xiàn)實(shí)性十足,。

在我看來(lái)，亨廷頓具有敏銳的問(wèn)題嗅覺(jué),，其能夠在紛繁復(fù)雜,，千變?nèi)f化的局勢(shì)中捕捉到一些具有重大價(jià)值的問(wèn)題并進(jìn)行深入的探討。在60年代,，在歐美學(xué)術(shù)界探討現(xiàn)代化甚囂塵上的年代里,，在傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論已經(jīng)深入學(xué)者靈魂的年代里，亨廷頓也獨(dú)辟蹊徑,，在研究第三世界國(guó)家的現(xiàn)代化過(guò)程中挖掘到獨(dú)特而且具有說(shuō)服力的理論觀(guān)點(diǎn),。正是由于其在《變化社會(huì)中的政治秩序》中提出了“強(qiáng)大政府論”，以及對(duì)“政治秩序”的強(qiáng)調(diào)奠定了他在學(xué)術(shù)界的權(quán)威,；同樣,，步入80年代末90年代初，雖然有一些學(xué)者開(kāi)始談到“第三波民主化浪潮”的情況,，但是真正徹底的,，系統(tǒng)的研究第三波民主化浪潮的卻只有亨廷頓,。作者憑借其敏銳的洞察力，捕捉到了70年代之后重新在歐亞,、拉美地區(qū)出現(xiàn)的民主化浪潮,，并做了深入的剖析?？陀^(guān)而言,，《第三波》這部著作并沒(méi)有什么值得大書(shū)特書(shū)的地方，其方法論也淺顯易懂（4W1H—What?Why?How?Howlong?Wither?）,，但為何只有亨廷頓捕捉到這個(gè)潮流并加以研究呢,？機(jī)會(huì)只偏愛(ài)有準(zhǔn)備的頭腦，這從側(cè)面體現(xiàn)了亨廷頓的學(xué)術(shù)功力,。同樣,，亨廷頓于1994年出版的《文明的沖突與國(guó)際秩序的重建》盡管倍受爭(zhēng)議，但是任何討論的學(xué)者都不得不承認(rèn)一個(gè)事實(shí),，即在冷戰(zhàn)后的世界里,，“文明的沖突”的確存在而且有繼續(xù)惡化的趨勢(shì)。而為什么又是亨廷頓把握住這個(gè)機(jī)會(huì),？答案不言自明,。今之中國(guó)學(xué)者猛烈批評(píng)亨廷頓文明沖突論，但是殊不知,，我們的學(xué)者連被人關(guān)注與批評(píng)的資格都沒(méi)有,。

《第三波》盡管不是一部很高深的著作，但是它依舊有許多的問(wèn)題值得研究,，而如果嘗試將這些研究放入亨廷頓的學(xué)術(shù)體系中去進(jìn)行比較研究,，或許我們可以發(fā)現(xiàn)另外一些重要的結(jié)論。

【II】《第三波》內(nèi)容簡(jiǎn)介

《第三波》探討的是二十世紀(jì)后期一項(xiàng)重要的,，也許是最重要的全球性政治發(fā)展：即大約有30個(gè)國(guó)家由非民主政治體制過(guò)渡到民主政治體制,。其試圖解釋發(fā)生在1974——1990年間這一波民主化浪潮的原因、方式及其直接后果,。

具體到此書(shū)的結(jié)構(gòu),，其分為六章。第一章回答了“什么（what）”的問(wèn)題,，是對(duì)于全書(shū)研究對(duì)象的提出和說(shuō)明,，包括對(duì)民主含義的限定以及對(duì)民主化帶來(lái)的問(wèn)題的思考。第二章回答了“為什么（why）”的問(wèn)題,，探討了民主化呈波浪式運(yùn)動(dòng)的原因,，重點(diǎn)則是通過(guò)歸納推理的方法找出第三波民主化的五大肇因，即合法性的衰落,、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和危機(jī),、外部勢(shì)力的新政策,、示范效應(yīng)或滾雪球【4】。第三章回答“如何會(huì)這樣（how）”的問(wèn)題,，把第三波轉(zhuǎn)向民主化的威權(quán)政權(quán)分為3種，即一黨體制,、軍人政權(quán)和個(gè)人獨(dú)裁,。然后根據(jù)第三波民主化政權(quán)中執(zhí)政集團(tuán)與在野或反對(duì)集團(tuán)的互動(dòng)關(guān)系，概括出這樣三類(lèi)變遷過(guò)程：一是變革(transformation),，即威權(quán)政權(quán)實(shí)現(xiàn)自我改造,，由執(zhí)政精英推動(dòng)走向民主化，這樣的政權(quán)最多,，有16個(gè),；一是置換(replacement)，即威權(quán)政權(quán)垮臺(tái)或被推翻,，這樣的政權(quán)有6個(gè),；二是轉(zhuǎn)移(transplacement)，即執(zhí)政集團(tuán)與反對(duì)集團(tuán)成妥協(xié),，采取聯(lián)合行動(dòng)走向民主化,，這樣的政權(quán)有11個(gè)。此外,，他也提到了一個(gè)例外模式,，即像格林納達(dá)和巴拿馬那樣由外部勢(shì)力干預(yù)而帶來(lái)的民主化。第四章繼續(xù)回答“民主化過(guò)程的特征如何”(how)的問(wèn)題,。他提出了“妥協(xié),、選舉、非暴力是第二波民主化的共同特征”【5】的觀(guān)點(diǎn),。第五章則回答新興民主政體“如何持久”(howlong)的問(wèn)題,。既然民主化浪潮有明顯的進(jìn)兩步退一步的規(guī)律性，第三波民主化出現(xiàn)了這個(gè)征兆,，那么如何才能解決回潮的問(wèn)題呢?他為此總結(jié)出了新型民主政體可能碰到和必須而對(duì)的3類(lèi)問(wèn)題,，即：轉(zhuǎn)型問(wèn)題(transitionproblems)、情境問(wèn)題(contextualproblems)和體制問(wèn)題(systemicproblems),并且還花費(fèi)大量筆墨探討了前兩類(lèi)問(wèn)題在第三波民主化過(guò)程中的處理方式及重要性,。第六章回答民主化“何去何從”(whither)的問(wèn)題,，展望了民主化的前景，提出了“時(shí)間屬于民主這一邊”【6】的觀(guān)點(diǎn),。